Справка о внутреннем контроле в кредитной организации

В согласии со статьями 10 и 24 ФЗ “О банках и банковской работе” в уставе кредитного учреждения обязаны быть данные о системе учреждений внутреннего регулирования, алгоритме их создания и обязательствах, а организационная форма кредитной организации в части распределения обязательств меж участниками совета директоров (патронажного совета), коллективного исполнительного учреждения, установления обязательств единого исполнительного учреждения, обязательств, отчета поручительства различных отделов кредитного учреждения, работников обязана отвечать свойствам и объёму производимых операций, степени и совокупности возможных угроз.

Внутреннее регулирование обязаны производить в согласии с обязательствами, регламентированными учредительными и внутренними бумагами кредитного учреждения:

• органы контроля кредитного учреждения, предположенные статьей 11.1 ФЗ “О банках и банковской работе”;
• ревизионная комиссия (ревизор);
• главбух (его замы) кредитного учреждения;
• начальник (его замы) и главбух (его замы) филиала кредитного учреждения;
• отделы и работники, производимые внутреннее регулирование в согласии с обязательствами, регулируемыми внутренними бумагами кредитного учреждения, в том числе:

Сервис внутреннего контроля — структурный отдел кредитного учреждения, производимое работой в согласии с требованиями главы 4.

Сервис внутреннего контроля (комплаенс-сервис) — это структурный отдел и работники кредитным учреждением, производящие работу в согласии с требованиями главы 4_1.

Ответственного работника (структурный отдел) по противодействию узакониванию прибылей, приобретенных незаконным способом, и вложению денег в терроризм, назначаемый (создаваемый) и осуществляющий собственную работу в согласии с пунктом 2 статьи 7 ФЗ от 07.08.2001 N115-ФЗ “О противодействии узакониванию прибыли, приобретенных незаконным способом, и сложению денег в терроризм”.

Образец справки о внутреннем контроле в кредитной организации

Скачать образец справки о внутреннем контроле в кредитной организации в формате .doc